仲愷高新區(qū)管委會(huì)辦公室關(guān)于印發(fā)《仲愷高新區(qū)愷炬創(chuàng)新母基金管理辦法》的通知

HZGS—2017—001

仲愷高新區(qū)管委會(huì)辦公室關(guān)于印發(fā)《仲愷高新區(qū)愷炬創(chuàng)新母基金管理辦法》的通知

惠仲委辦〔2017〕5號(hào)

各園區(qū)，各鎮(zhèn)（街道），區(qū)直及駐仲愷各單位：

　　《仲愷高新區(qū)愷炬創(chuàng)新母基金管理辦法》業(yè)經(jīng)區(qū)管委會(huì)常務(wù)會(huì)議討論通過(guò)（惠仲常務(wù)紀(jì)〔2017〕1號(hào)），現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行中遇到的問(wèn)題，請(qǐng)徑向區(qū)科技創(chuàng)新局反映。    

仲愷高新區(qū)管委會(huì)辦公室

2017年2月24日

仲愷高新區(qū)愷炬創(chuàng)新母基金管理辦法

　　第一章總則

　　第一條為促進(jìn)我區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，充分發(fā)揮政府財(cái)政資金的杠桿作用，提高財(cái)政資金使用效益，依據(jù)國(guó)家、省、市有關(guān)政策精神，特設(shè)立仲愷高新區(qū)政府投資引導(dǎo)基金，并統(tǒng)稱(chēng)為愷炬創(chuàng)新母基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“母基金”）。現(xiàn)結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制定本管理辦法。

　　第二條母基金由惠州仲愷高新區(qū)管委會(huì)發(fā)起設(shè)立，旨在引導(dǎo)社會(huì)各類(lèi)資本投入到我區(qū)重點(diǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及具有國(guó)際領(lǐng)先水平的重大投資項(xiàng)目，支持相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與壯大。

　　第三條母基金資金主要來(lái)源于區(qū)管委會(huì)通過(guò)預(yù)算安排下?lián)艿馁Y金和國(guó)家、省、市各級(jí)部門(mén)的配套扶持資金、社會(huì)資本以及母基金投資運(yùn)營(yíng)所產(chǎn)生的收益。區(qū)財(cái)政統(tǒng)籌安排母基金的起步資金，母基金可以按需從金融機(jī)構(gòu)募集資金以適當(dāng)放大；母基金存續(xù)期內(nèi)，區(qū)財(cái)政按照區(qū)內(nèi)項(xiàng)目的需求情況和基金運(yùn)作的實(shí)際需求撥付母基金專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)。

　　第二章  基本原則

　　第四條政府引導(dǎo)、市場(chǎng)主導(dǎo)。發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)作用，有效吸引金融和社會(huì)資本進(jìn)入，遵循產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律，堅(jiān)持以市場(chǎng)化方式主導(dǎo)基金運(yùn)作，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用。

　　第五條轉(zhuǎn)變方式、有償投入。采取股權(quán)、債權(quán)、投貸聯(lián)動(dòng)等權(quán)益類(lèi)方式進(jìn)行投資，撬動(dòng)金融、社會(huì)資金投入，放大基金規(guī)模。

　　第六條保本運(yùn)行、滾動(dòng)發(fā)展。基金堅(jiān)持保本運(yùn)行，避免投資過(guò)度集中，合理設(shè)置投資周期，實(shí)現(xiàn)滾動(dòng)發(fā)展。

　　第三章  母基金支持方向和范圍

　　第七條母基金重點(diǎn)支持在我區(qū)設(shè)立的各類(lèi)基金和產(chǎn)業(yè)發(fā)展、公共平臺(tái)、科技創(chuàng)新、人才創(chuàng)業(yè)等關(guān)鍵領(lǐng)域的重點(diǎn)企業(yè)和項(xiàng)目。

　　（一）支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。主要投資專(zhuān)注于種子期、起步期等創(chuàng)業(yè)早期的企業(yè)天使基金；

　　（二）支持中小企業(yè)發(fā)展。主要投資專(zhuān)注于具有市場(chǎng)前景、自主核心技術(shù)和高成長(zhǎng)性中小微企業(yè)的VC、PE等風(fēng)險(xiǎn)投資基金；

　　（三）支持產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和發(fā)展。主要投資專(zhuān)注于落實(shí)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，扶持重大關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，符合我區(qū)戰(zhàn)略發(fā)展需要的產(chǎn)業(yè)基金或并購(gòu)基金；

　　（四）支持基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域。主要投資專(zhuān)注于重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、公共服務(wù)平臺(tái)、創(chuàng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等領(lǐng)域的基金；

　　（五）直接投資。對(duì)我區(qū)擬重點(diǎn)支持的科技、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的重大項(xiàng)目和實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行直接股權(quán)投資。

　　第四章母基金組織架構(gòu)

　　第八條母基金設(shè)立三級(jí)架構(gòu)，以實(shí)現(xiàn)監(jiān)督管理、運(yùn)營(yíng)執(zhí)行和投資決策相分離。

　　（一）成立母基金領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組由區(qū)管委會(huì)牽頭設(shè)立，領(lǐng)導(dǎo)小組成員由區(qū)監(jiān)察與審計(jì)局、區(qū)兩委辦、區(qū)科技創(chuàng)新局、區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展局、區(qū)財(cái)政局和區(qū)科技園公司聯(lián)合組成，主要職責(zé)包括：

　　1.貫徹落實(shí)區(qū)委、區(qū)管委會(huì)的相關(guān)決策部署；

　　2.制定母基金的發(fā)展規(guī)劃，統(tǒng)籌實(shí)施政策指導(dǎo)和監(jiān)督管理；

　　3.審議批準(zhǔn)母基金的募資方案和收支計(jì)劃；

　　4.審議批準(zhǔn)區(qū)管委會(huì)下屬平臺(tái)公司出資母基金；

　　5.審議批準(zhǔn)母基金的收益分配、清算等方案；

　　6.審議批準(zhǔn)母基金其他需要批準(zhǔn)的事項(xiàng)；

　　7.完成區(qū)委、區(qū)管委會(huì)交辦的有關(guān)母基金的其他事項(xiàng)。

　　領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在區(qū)科技創(chuàng)新局，主要職能包括：

　　1.負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位的協(xié)調(diào)工作，確保領(lǐng)導(dǎo)小組高效有序運(yùn)行；

　　2.報(bào)批母基金的募資方案和收支計(jì)劃；

　　3.報(bào)批區(qū)管委會(huì)下屬平臺(tái)公司出資母基金事項(xiàng)；

　　4.報(bào)批母基金的收益分配、清算等方案；

　　5.制定支持母基金及各子基金發(fā)展的相關(guān)政策；

　　6.制定母基金申報(bào)指南和相關(guān)制度；

　　7.審核母基金投資方案和重大事項(xiàng)；

　　8.跟蹤母基金運(yùn)營(yíng)情況，負(fù)責(zé)對(duì)母基金運(yùn)作開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)；

　　9.參與子基金項(xiàng)目推薦，審核子基金的各備案事項(xiàng)；

　　10.代表領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)外聯(lián)絡(luò)，包括對(duì)出資方和管理團(tuán)隊(duì)的聯(lián)絡(luò)；

　　11.領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其它事項(xiàng)。

　　（二）母基金管理公司。母基金各出資方協(xié)商確定母基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“管理公司”），或以其他約定形式委托管理該母基金。管理公司負(fù)責(zé)母基金的運(yùn)營(yíng)管理，主要職能包括：

　　1.建立完善運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的發(fā)現(xiàn)、篩選、投資及投后管理；

　　2.遴選子基金管理人，對(duì)擬出資子基金開(kāi)展盡職調(diào)查與合作談判，擬定子基金合伙協(xié)議、章程和其他必要協(xié)議；

　　3.負(fù)責(zé)母基金從子基金或直接投資項(xiàng)目的退出與清算；

　　4.定期向出資人和母基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)送母基金運(yùn)作情況；

　　5.跟蹤評(píng)估子基金績(jī)效；

　　6.母基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室交辦的其它事項(xiàng)。

　　（三）成立母基金投資決策委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“決策委員會(huì)”）。決策委員會(huì)主要由產(chǎn)業(yè)發(fā)展、金融、投資、法律、會(huì)計(jì)等領(lǐng)域的專(zhuān)家及母基金出資方等單數(shù)委員組成，專(zhuān)家由母基金出資方推薦并報(bào)母基金領(lǐng)導(dǎo)小組審核批準(zhǔn)。決策委員會(huì)對(duì)通過(guò)母基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核的投資方案進(jìn)行獨(dú)立決策，以確保基金投資的公正性和科學(xué)性。所有投資方案需得到三分之二以上決策委員會(huì)成員投票通過(guò)方可確認(rèn)。母基金因分期募集而造成出資方有變動(dòng)的情況下，決策委員會(huì)成員進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

　　母基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室委派觀察員進(jìn)入決策委員會(huì)，觀察員主要負(fù)責(zé)溝通聯(lián)絡(luò)和督促各專(zhuān)家盡責(zé)履職工作，觀察員不具有投票表決權(quán)。

　　第五章母基金運(yùn)作管理

　　第九條母基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)主導(dǎo)、有償投入、科學(xué)決策”的原則進(jìn)行運(yùn)作管理。

　　（一）由母基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室制定發(fā)布申報(bào)指南，向社會(huì)征集合作機(jī)構(gòu)設(shè)立子基金；

　　（二）由管理公司根據(jù)申報(bào)指南的要求發(fā)現(xiàn)或篩選合作機(jī)構(gòu)，對(duì)合作機(jī)構(gòu)相關(guān)情況進(jìn)行考察和核實(shí)，并與合作機(jī)構(gòu)擬定投資條款，形成完整的子基金方案報(bào)母基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室；

　　（三）由母基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)子基金方案進(jìn)行審查后，提交決策委員會(huì)進(jìn)行投票表決；

　　（四）經(jīng)決策委員會(huì)表決通過(guò)的子基金方案，由母基金領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)母基金主體簽訂相關(guān)入股協(xié)議和持有相應(yīng)份額，并根據(jù)子基金募集、投資進(jìn)度，實(shí)際用款需求安排出資；

　　（五）子基金存續(xù)期滿(mǎn)后母基金參股份額退出，確需延長(zhǎng)存續(xù)期限的，應(yīng)報(bào)母基金領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。

　　第十條母基金存續(xù)期內(nèi)，有出資方要求退出的，與其他出資方協(xié)商解決。

　　第十一條母基金一般在存續(xù)期滿(mǎn)后終止。確需延長(zhǎng)存續(xù)期的，應(yīng)在各出資方協(xié)商達(dá)成一致后報(bào)區(qū)管委會(huì)批準(zhǔn)。

　　第十二條母基金應(yīng)選擇在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)賬戶(hù)管理、資金清算、資產(chǎn)保管等事務(wù)。

　　第十三條代表區(qū)管委會(huì)出資的平臺(tái)公司以其實(shí)際出資份額對(duì)母基金承擔(dān)有限責(zé)任，母基金對(duì)外投資也應(yīng)以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

　　第六章子基金運(yùn)作機(jī)制

　　第十四條子基金可采用公司制、有限合伙制和契約制等不同組織形式。

　　第十五條子基金應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)行法律法規(guī)，根據(jù)不同的組織形式，制定投資基金公司章程、有限合伙協(xié)議、合同等，明確基金的投資領(lǐng)域、基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方案、決策機(jī)制、基金管理機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配等。

　　第十六條子基金應(yīng)有合理的募資、投資、投后管理、清算、退出等機(jī)制，切實(shí)防范基金運(yùn)作過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　第十七條為更好地發(fā)揮政府出資的引導(dǎo)作用，母基金可適當(dāng)讓利，或從政府出資收益中提取一定比例資金用于對(duì)優(yōu)秀母、子基金管理團(tuán)隊(duì)的獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第十八條區(qū)屬?lài)?guó)有企業(yè)及其下屬控股公司擔(dān)任子基金管理人的，子基金在投資各標(biāo)的及實(shí)施各項(xiàng)資管計(jì)劃前，需向母基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室進(jìn)行事前備案（領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室推薦的項(xiàng)目除外），子基金管理人取得備案函后再進(jìn)行投資決策；非區(qū)屬?lài)?guó)有企業(yè)及其下屬控股公司擔(dān)任子基金管理人的，該子基金在投資各標(biāo)的及實(shí)施各項(xiàng)資管計(jì)劃后，需要向母基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室進(jìn)行事后備案。

　　第十九條母基金持有子基金份額大于或等于50%的，子基金全部募集資金必須投資到仲愷高新區(qū)項(xiàng)目（含區(qū)外企業(yè)在仲愷高新區(qū)新增投資項(xiàng)目）；母基金持有子基金份額小于50%的，子基金投資于仲愷高新區(qū)項(xiàng)目的資金不得低于母基金實(shí)際出資的兩倍。

　　第二十條子基金應(yīng)選擇在惠州市內(nèi)具有托管資質(zhì)的銀行進(jìn)行托管，托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)賬戶(hù)管理、資金清算、資產(chǎn)保管等事務(wù)。

　　第二十一條子基金不得將基金用于贊助、捐贈(zèng)等支出，未投放資金應(yīng)存放銀行或購(gòu)買(mǎi)短期國(guó)債；子基金及其投資的企業(yè)不得將資金投資于二級(jí)市場(chǎng)證券、期貨、房地產(chǎn)以及國(guó)家政策限制類(lèi)行業(yè)。

　　第七章  子基金的終止和退出

　　第二十二條母基金投資部分退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照子基金設(shè)立章程、協(xié)議或合同約定的條件退出；章程、協(xié)議或合同中沒(méi)有約定的，應(yīng)聘請(qǐng)具備資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)出資權(quán)益進(jìn)行評(píng)估，作為確定基金退出價(jià)格的依據(jù)。

　　第二十三條有下述情況之一的，母基金出資部分可無(wú)需其他出資人同意，選擇提前退出和終止承諾后續(xù)出資。

　　（一）子基金方案確認(rèn)后超過(guò)一年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；

　　（二）母基金出資撥付到位一年以上，子基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；

　　（三）子基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)或未按章程、協(xié)議或合同約定投資的。

　　第八章 監(jiān)督管理

　　第二十四條管理公司應(yīng)當(dāng)定期向母基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)告基金運(yùn)行情況、投資損益情況及其他可能產(chǎn)生重大影響的情況，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室進(jìn)行整理評(píng)估后上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。

　　第二十五條基金管理公司負(fù)責(zé)對(duì)子基金的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)情況，防范風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)掌握子基金法律文本變更、資本增減、管理機(jī)構(gòu)變動(dòng)、清算與解散等重大事項(xiàng)，每半年向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)送各參股子基金運(yùn)行情況。

　　第二十六條領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室重點(diǎn)考核各子基金吸引撬動(dòng)金融和社會(huì)資本的杠桿率，經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益以及對(duì)區(qū)級(jí)財(cái)稅的貢獻(xiàn)率。

　　第二十七條本辦法實(shí)施前已在我區(qū)設(shè)立的政府引導(dǎo)參股的創(chuàng)投基金，逐步將區(qū)財(cái)政出資份額納入母基金管理，并根據(jù)本辦法要求對(duì)相關(guān)章程、協(xié)議或合同進(jìn)行補(bǔ)充完善。在仲愷高新區(qū)注冊(cè)設(shè)立，運(yùn)營(yíng)情況良好的基金，經(jīng)申請(qǐng)且通過(guò)領(lǐng)導(dǎo)小組審核批準(zhǔn)的，可以成為母基金的子基金納入管理。

　　第二十八條母基金資金使用接受審計(jì)、監(jiān)察等部門(mén)的監(jiān)督。

　　第九章附 則

　　第二十九條母基金合作機(jī)構(gòu)和投資標(biāo)的如存在弄虛作假、騙取財(cái)政資金或不按規(guī)定用途使用、截留轉(zhuǎn)移等行為，按有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。

　　第三十條本辦法由區(qū)科技創(chuàng)新局和區(qū)財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋?zhuān)园l(fā)布之日起實(shí)施。