仲愷高新區(qū)管委會(huì)辦公室關(guān)于印發(fā)仲愷高新區(qū)全面推行“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作實(shí)施方案的通知

惠仲委辦函〔2018〕79號(hào)

各園區(qū)，各鎮(zhèn)（街道），區(qū)直及駐仲愷各單位：

　　《仲愷高新區(qū)全面推行“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作實(shí)施方案》業(yè)經(jīng)區(qū)管委會(huì)同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行過(guò)程中如遇到問(wèn)題，請(qǐng)徑向區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局反映。

仲愷高新區(qū)管委會(huì)辦公室

2018年4月28日   

仲愷高新區(qū)全面推行“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作實(shí)施方案

　　為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院、省委、省政府和市委、市政府關(guān)于全面推行“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作的決策部署，轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，創(chuàng)新監(jiān)管方式，規(guī)范監(jiān)管行為，切實(shí)解決執(zhí)法擾民、執(zhí)法不公和隨意執(zhí)法、檢查任性等問(wèn)題，全面提升事中事后監(jiān)管水平，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境和法治化便利化營(yíng)商環(huán)境，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2015〕58號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)2016年推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)放管結(jié)合優(yōu)化服務(wù)改革工作要點(diǎn)的通知》（國(guó)發(fā)〔2016〕30號(hào)）、《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)廣東省全面推行“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作實(shí)施方案的通知》（粵辦函〔2017〕468號(hào)）和《惠州市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)惠州市全面推行“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作實(shí)施方案的通知》（惠府辦函〔2017〕202號(hào)）等文件要求，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制定本實(shí)施方案。

　　一、目標(biāo)要求

　　（一）總體要求

　　“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管，是指隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員，及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)檢查結(jié)果。凡具有對(duì)市場(chǎng)主體執(zhí)法檢查職責(zé)的政府部門（以下簡(jiǎn)稱執(zhí)法檢查部門）對(duì)市場(chǎng)主體的執(zhí)法檢查事項(xiàng)，包括市場(chǎng)監(jiān)管檢查事項(xiàng)和其他執(zhí)法檢查事項(xiàng)，除查處投訴舉報(bào)、開(kāi)展大數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)、辦理轉(zhuǎn)辦交辦事項(xiàng)或上級(jí)部門有特殊要求等情形外，原則上均采取“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”的方式進(jìn)行，減少對(duì)市場(chǎng)主體正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的干擾。

　　（二）工作目標(biāo)

　　2018年底前，各執(zhí)法檢查部門實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)監(jiān)管檢查和執(zhí)法檢查事項(xiàng)隨機(jī)抽查全覆蓋，跨部門聯(lián)合抽查次數(shù)要達(dá)到該年度總抽查次數(shù)的10%以上，實(shí)現(xiàn)聯(lián)合抽查常態(tài)化。2019年底前，依托省、市級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管平臺(tái)和大數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)，基本建立全區(qū)聯(lián)動(dòng)的監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。2020年底前，完善以“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管為重點(diǎn)的日常監(jiān)管制度，構(gòu)建形成較為科學(xué)、成熟的市場(chǎng)監(jiān)管制度體系。

　　二、主要任務(wù)

　　（一）建立健全“一單兩庫(kù)一細(xì)則”

　　“一單兩庫(kù)一細(xì)則”是“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查工作的核心內(nèi)容，各執(zhí)法檢查部門要切實(shí)做好建立“一單兩庫(kù)一細(xì)則”的基礎(chǔ)性工作，確保監(jiān)管對(duì)象準(zhǔn)確、監(jiān)管人員合格、監(jiān)管事項(xiàng)合法。

　　1.制定公布隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單。各執(zhí)法檢查部門要根據(jù)本級(jí)人民政府審定的部門權(quán)責(zé)清單，梳理出本部門依法應(yīng)當(dāng)實(shí)施的監(jiān)督檢查事項(xiàng)，制定公布隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單。隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括監(jiān)管部門、抽查事項(xiàng)、抽查依據(jù)、抽查對(duì)象、抽查內(nèi)容、抽查方式、抽查比例、抽查頻次等。凡法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的檢查事項(xiàng)，原則上都要實(shí)行隨機(jī)抽查；法律法規(guī)規(guī)章沒(méi)有規(guī)定的，一律不得擅自開(kāi)展檢查。各執(zhí)法檢查部門的隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章修訂情況和工作實(shí)際做好動(dòng)態(tài)管理與更新工作，并及時(shí)向社會(huì)公布。（責(zé)任單位：區(qū)級(jí)各執(zhí)法檢查部門；完成時(shí)限：2018年4月前）

　　2.建立健全檢查對(duì)象名錄庫(kù)。各執(zhí)法檢查部門要根據(jù)監(jiān)管領(lǐng)域各類市場(chǎng)主體情況、執(zhí)法監(jiān)督事項(xiàng)，建立健全科學(xué)規(guī)范、分類清晰、可供隨機(jī)抽取的檢查對(duì)象名錄庫(kù)。名錄庫(kù)要涵蓋全部檢查對(duì)象，登記信息包含檢查對(duì)象名稱（姓名）、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼（身份證號(hào)碼）、主體類型、行業(yè)類別、住所、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系方式等。事業(yè)單位、社團(tuán)和民辦非企業(yè)單位等檢查對(duì)象名錄庫(kù)的建設(shè)工作按國(guó)家和省有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（牽頭單位：區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局；責(zé)任單位：區(qū)級(jí)各執(zhí)法檢查部門；完成時(shí)限：2018年4月前）

　　3.建立健全執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)。各執(zhí)法檢查部門要根據(jù)執(zhí)法監(jiān)管事項(xiàng)，建立健全執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)。名錄庫(kù)執(zhí)法檢查人員應(yīng)是具有行政執(zhí)法資格的工作人員，登記信息包含執(zhí)法檢查人員基本情況（姓名、性別等）、職務(wù)、執(zhí)法證號(hào)、工作單位、聯(lián)系電話和業(yè)務(wù)專長(zhǎng)等，并根據(jù)執(zhí)法檢查人員變動(dòng)情況，對(duì)執(zhí)法人員名錄庫(kù)實(shí)行出入庫(kù)動(dòng)態(tài)管理。（責(zé)任單位：區(qū)級(jí)各執(zhí)法檢查部門；完成時(shí)限:2018年4月前）

　　4.制定隨機(jī)抽查工作細(xì)則。各執(zhí)法檢查部門要對(duì)照隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，制定本部門隨機(jī)抽查工作方案和工作細(xì)則，明確隨機(jī)抽查的檢查要求，規(guī)范檢查方式、檢查要點(diǎn)、檢查程序，確保任務(wù)明晰、措施有力、程序規(guī)范、監(jiān)督到位。

　　一是明確抽查操作流程。結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)程度、檢查任務(wù)、檢查內(nèi)容、執(zhí)法力量等因素，科學(xué)合理制訂年度抽查工作計(jì)劃。根據(jù)實(shí)際情況，采用搖號(hào)、機(jī)選、抽簽等方式隨機(jī)抽取檢查對(duì)象和執(zhí)法檢查人員，行政執(zhí)法人員與檢查對(duì)象有利害關(guān)系的應(yīng)當(dāng)依法回避并按程序遞補(bǔ)人員。

　　二是明確抽查比例和頻次。根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嶋H情況，合理確定隨機(jī)抽查的比例和頻次，既要保證必要的抽查覆蓋面和工作力度，又要避免檢查過(guò)多和執(zhí)法擾民。對(duì)存在投訴舉報(bào)多、列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、有失信行為和嚴(yán)重違法違規(guī)記錄等情況的檢查對(duì)象，或風(fēng)險(xiǎn)較高的區(qū)域和行業(yè)，應(yīng)適當(dāng)提高抽查比例和頻次，加大檢查力度；對(duì)守法經(jīng)營(yíng)、信用良好的檢查對(duì)象，或風(fēng)險(xiǎn)較低的區(qū)域和行業(yè)，可適當(dāng)降低抽查比例和頻次。

　　三是明確檢查工作規(guī)范。統(tǒng)一制定隨機(jī)抽查文書格式，明確檢查依據(jù)、范圍、內(nèi)容、方式、處理意見(jiàn)等，實(shí)行一張表格管檢查，提高檢查工作的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化。

　　四是及時(shí)公布抽查結(jié)果。按照“誰(shuí)抽查、誰(shuí)錄入，誰(shuí)查處、誰(shuí)錄入”的原則，及時(shí)將抽查情況和抽查結(jié)果歸集到檢查對(duì)象名下，推送至區(qū)信息資源共享與交換平臺(tái)，并通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（廣東）和“信用惠州”網(wǎng)向社會(huì)公示，接受社會(huì)監(jiān)督。對(duì)涉及商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的事項(xiàng)，應(yīng)依法合理調(diào)整公開(kāi)方式和范圍。（責(zé)任單位：區(qū)級(jí)各執(zhí)法檢查部門；完成時(shí)限:2018年4月前）

　　（二）運(yùn)用信息化技術(shù)，提升監(jiān)管效率

　　科學(xué)高效的信息化平臺(tái)是落實(shí)好“雙隨機(jī)”抽查的保障，在開(kāi)展“雙隨機(jī)”抽查中，應(yīng)當(dāng)逐步推廣電子信息化方式，建立完善“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查平臺(tái)，到2018年底前，實(shí)現(xiàn)從抽查計(jì)劃制定、抽查實(shí)施、結(jié)果錄入、結(jié)果公示等各環(huán)節(jié)全程留痕，責(zé)任可追溯。各執(zhí)法檢查部門應(yīng)通過(guò)強(qiáng)化線上線下一體化監(jiān)管，推進(jìn)執(zhí)法監(jiān)管數(shù)據(jù)聚集、融通、應(yīng)用，加快部門之間、上下之間監(jiān)管信息的互聯(lián)互通，形成國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（廣東）、“信用惠州”網(wǎng)和“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管平臺(tái)三網(wǎng)互聯(lián)的市場(chǎng)協(xié)同監(jiān)管信息平臺(tái)，到2019年底前，實(shí)現(xiàn)違法線索互聯(lián)、監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)互通、處理結(jié)果互認(rèn)，消除監(jiān)管盲點(diǎn)，提升隨機(jī)抽查的效率和效能。（牽頭單位：區(qū)科技創(chuàng)新局、區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展局、區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局；責(zé)任單位：區(qū)級(jí)各執(zhí)法檢查部門；完成時(shí)限：2019年12月前）

　　（三）加強(qiáng)抽查結(jié)果運(yùn)用，建立健全信用約束機(jī)制

　　1. 規(guī)范抽查結(jié)果處理。各執(zhí)法檢查部門對(duì)抽查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，要加大懲處力度，依法依規(guī)嚴(yán)肅處理，形成有效震懾，增強(qiáng)檢查對(duì)象守法自覺(jué)性；屬于其他部門管轄的，及時(shí)移交相關(guān)部門查處；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

　　2.強(qiáng)化抽查結(jié)果公開(kāi)。依托國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（廣東）、“信用惠州”網(wǎng)、區(qū)管委會(huì)門戶網(wǎng)站以及通過(guò)相關(guān)信息公示平臺(tái)、公開(kāi)欄等渠道，及時(shí)向社會(huì)公布抽查情況和抽查結(jié)果，接受社會(huì)監(jiān)督，達(dá)到抽查一部分、警示一大片、規(guī)范全行業(yè)的效果。

　　3.加大聯(lián)合懲戒力度。各執(zhí)法檢查部門應(yīng)將隨機(jī)抽查結(jié)果納入檢查對(duì)象信用記錄，建立健全市場(chǎng)主體誠(chéng)信檔案、失信聯(lián)合懲戒和黑名單制度，積極推進(jìn)實(shí)施守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒工作，加大國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（廣東）和“信用惠州”網(wǎng)對(duì)市場(chǎng)主體失信行為的曝光力度，在政府采購(gòu)、工程招投標(biāo)、國(guó)有土地出讓、授予榮譽(yù)稱號(hào)等方面實(shí)施聯(lián)合懲戒，形成“一處違法，處處受限”的局面，切實(shí)發(fā)揮政府部門對(duì)失信主體的協(xié)同監(jiān)管與聯(lián)合懲戒效能，讓市場(chǎng)主體認(rèn)識(shí)到失信信息帶來(lái)的負(fù)面影響，從而主動(dòng)修復(fù)自身信用記錄。（牽頭單位：區(qū)科技創(chuàng)新局、區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展局、區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局；責(zé)任單位：區(qū)級(jí)各執(zhí)法檢查部門；完成時(shí)限：持續(xù)進(jìn)行）

　　（四）開(kāi)展跨部門“雙隨機(jī)”聯(lián)合抽查

　　1.建立機(jī)制，加強(qiáng)統(tǒng)籌。區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局要結(jié)合實(shí)際，協(xié)調(diào)組織相關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管部門開(kāi)展聯(lián)合抽查工作，形成監(jiān)管合力。各執(zhí)法檢查部門要根據(jù)監(jiān)管職責(zé)，制定聯(lián)合抽查相關(guān)配套制度和規(guī)范的工作流程，到2018年4月前，跨部門聯(lián)合抽查取得初步成效。（責(zé)任單位：區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局，區(qū)級(jí)各執(zhí)法檢查部門；完成時(shí)限：2018年4月前）

　　2.明確規(guī)范，監(jiān)管提效。各執(zhí)法檢查部門要根據(jù)“依法監(jiān)管、公正高效、公開(kāi)透明、協(xié)同推進(jìn)”的原則，制定并實(shí)施“雙隨機(jī)”聯(lián)合抽查計(jì)劃。對(duì)同一市場(chǎng)主體的多個(gè)檢查事項(xiàng)，原則上應(yīng)一次性完成，實(shí)現(xiàn)一次多查，提高執(zhí)法效能，避免重復(fù)檢查，降低市場(chǎng)主體成本。到2018年底前，開(kāi)展跨部門聯(lián)合抽查次數(shù)要達(dá)到該年度總抽查次數(shù)的10%以上，實(shí)現(xiàn)聯(lián)合抽查常態(tài)化。（責(zé)任單位：區(qū)級(jí)各執(zhí)法檢查部門；完成時(shí)限：2018年12月前）

　　三、工作要求

　　（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。全面推行“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作，是貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院、省委、省政府和市委、市政府決策部署，深化商事制度改革，進(jìn)一步推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的重大改革措施。各園區(qū)、各鎮(zhèn)（街道）和區(qū)級(jí)各執(zhí)法檢查部門要高度重視，加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，建立健全相應(yīng)工作機(jī)制，充分并合理調(diào)配一線執(zhí)法檢查力量，加強(qiáng)跨部門協(xié)同配合，推進(jìn)綜合執(zhí)法；要加強(qiáng)對(duì)本部門基層單位“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”工作的監(jiān)督和指導(dǎo)，不斷提高檢查水平，將“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管落到實(shí)處。

　　（二）明確責(zé)任分工。區(qū)級(jí)各執(zhí)法檢查部門作為“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作的責(zé)任主體，要把“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作擺在突出位置，加快制定完善“一單、兩庫(kù)、一細(xì)則”，明確責(zé)任崗位和人員，積極探索、大膽創(chuàng)新、勇于改革，運(yùn)用創(chuàng)新性思維、改革性舉措，創(chuàng)造性地落實(shí)好各項(xiàng)年度量化目標(biāo)任務(wù)。

　　（三）加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)。各園區(qū)、各鎮(zhèn)（街道）和區(qū)級(jí)各執(zhí)法檢查部門要通過(guò)多種途徑、采取多種形式宣傳“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作，鼓勵(lì)和引導(dǎo)全社會(huì)參與，強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督和輿論監(jiān)管；同時(shí)，要加強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)，適時(shí)組織專題培訓(xùn)，轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念，不斷提高執(zhí)法能力和監(jiān)管水平。

　　（四）加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)保障。各相關(guān)單位要把全面推行“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作經(jīng)費(fèi)列入財(cái)政預(yù)算統(tǒng)籌安排，確保有足夠的資金保障“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作的宣傳到位、培訓(xùn)到位、監(jiān)管平臺(tái)及運(yùn)營(yíng)服務(wù)采購(gòu)等信息化配套設(shè)施建設(shè)到位。

　　（五）抓好督查落實(shí)。要將全面推行“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作納入?yún)^(qū)級(jí)重點(diǎn)督辦事項(xiàng)。區(qū)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作領(lǐng)導(dǎo)小組將根據(jù)工作進(jìn)展情況，定期或不定期開(kāi)展督促檢查，對(duì)在工作中采取推諉、敷衍、拖延態(tài)度，導(dǎo)致未按時(shí)按質(zhì)完成工作任務(wù)的進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，并提請(qǐng)區(qū)管委會(huì)進(jìn)行約談問(wèn)責(zé)。各相關(guān)單位要加強(qiáng)對(duì)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作落實(shí)情況的監(jiān)督檢查，建立相應(yīng)工作責(zé)任制和督查機(jī)制，實(shí)施獎(jiǎng)優(yōu)懲劣，確保工作落實(shí)到位。

　　 （六）及時(shí)報(bào)送工作情況。各相關(guān)單位要對(duì)本單位開(kāi)展的“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作及時(shí)進(jìn)行總結(jié)，并分別于每年6月20日和12月20日前，以書面和電子文檔的形式，向區(qū)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)送本單位全面推行“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作情況的半年總結(jié)和年度總結(jié)。